深圳市知识产权局关于印发《深圳市知识产权许可操作指引》的通知
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深圳市知识产权局关于印发《深圳市知识产权许可操作指引》的通知
广东省深圳市知识产权局
深圳市知识产权局关于印发《深圳市知识产权许可操作指引》的通知
深知〔2008〕164号
各有关单位：
为维护深圳企业、高校、科研院所等有关主体在知识产权许可过程中的合法权益，减少、降低知识产权许可活动的经济与法律风险，促进技术创新与产业发展，根据《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国著作权法》及有关法律法规的规定，我局制定了《深圳市知识产权许可操作指引》。现予印发。
深圳市知识产权局
二〇〇八年九月二十四日
深圳市知识产权许可操作指引
第一章 总 则
第一条【宗旨】 为促进知识产权的有效运用，提高知识产权收益能力，减少、降低在知识产权许可活动中的经济与法律风险，根据国家有关法律、法规，结合深圳实际，制定本指引。
第二条【使用参考】 本指引供个人、企业、高校、科研院所等公民、法人及其他组织参与知识产权许可活动时参考使用。
第三条【定义】 本指引中下列特定用语的解释：
（一）知识产权许可，是指许可方将所涉知识产权授予被许可方按照约定使用的活动，简称许可；
（二）许可方，是指有权授予被许可方按照约定使用所涉知识产权的权利人；
（三）被许可方，是指与对方协商或已经获得许可使用所涉知识产权的主体；
（四）分许可，是指被许可方在一定条件下以自己的名义许可第三方使用所涉知识产权的活动；
（五）交叉许可，是指两个或两个以上的知识产权权利人在一定条件下将各自的知识产权授予对方使用的活动。
第四条【分类】 许可一般有如下类型：
（一）独占许可，即除被许可方可以按照约定独占的使用有关知识产权外，包括知识产权权利人在内的任何第三方均不能使用该知识产权的活动；
（二）排他许可，即除许可方和被许可方可以按照约定使用有关知识产权外，任何第三方均不能使用该知识产权的活动；
（三）普通许可，即被许可方按照约定使用有关知识产权，许可方仍可以许可第三方使用该知识产权的活动。
第五条【法律适用】 专利强制许可、专利实施许可合同备案、商标使用许可合同备案、特许经营合同等国家法律法规有强制性规定的，适用有关规定。
第二章 一般性指引
第六条【商业利益原则】 进行许可谈判的，欲接受许可的主体尤其应当明确自身的商业利益、商业地位和商业目的，从而在许可过程中抓住重点，实现收益最大化。
第七条【保密原则】 与对方沟通许可事宜前，应当签署书面的相互保密协议。
企业、科研院所等进行专利权许可、软件许可的，尤其应当注意审核相互保密协议中的保密信息范畴、保密义务内容、保密期限等条款。
第八条【资质审查】 与许可方谈判前，应当核实所涉知识产权的权属，审查许可方的资质和履约能力，评估所涉知识产权的价值。
第九条【组建团队】 进行谈判的，一般应当在谈判前组建谈判团队。
一般而言，谈判团队中应当有技术人员、知识产权法务人员和商务决策人员。
第十条【材料准备】 谈判团队应于谈判前收集、熟悉与本次许可相关的资料，明确自身的优势和劣势，构思谈判中可能用到的扬长避短的方法。
第十一条【书面形式】 知识产权许可应通过双方签署书面合同进行。
第十二条【提供合同文本】 实践中，供双方谈判的许可合同文本一般均由许可方提供，知识产权权利人应有意识的提高合同撰写能力，拟制高质量的合同文本。
知识产权法务能力较强的被许可方可以首先争取采用自己的合同文本作为谈判基础。
第十三条【制定策略】 双方商定合同谈判文本后，谈判团队应当尽快确定双方的分歧点，制定解决分歧的策略，设计确定最优方案、次优方案和底限方案。
第十四条【竞争原则】 被许可方接受许可时可考虑采用竞争性谈判等策略，有意识的通过引入许可方的竞争对手等方法施压于许可方，力争以更少的成本达到既定目的。
第十五条【记录保存原则】 双方应妥善保存往来的会议纪要、信件和数据电文（包括电报、电传、传真、电子交换数据和电子邮件）等可以有形地表现所载内容的材料。
重要的许可，每次谈判时都应有会议纪要并应于该次谈判结束时由双方到场人员签字确认。
第十六条【规划谈判程序】 实践中，双方通常先进行技术谈判，然后进行知识产权法务和商务谈判。
被许可方应结合既定策略详细规划谈判步骤、应对理由、妥协程序等。
第十七条【技术谈判】 技术谈判是决定许可范围、产品销售地域、许可费率乃至本次许可能否达到商业目的的基础。
重要许可的技术谈判，被许可方应当指派既熟悉知识产权又精通技术的人员进行。
第十八条【知识产权谈判】 许可合同文本中应当重点研究的知识产权内容如下：
（一）定义条款；
（二）知识产权许可条款；
（三）保密条款；
（四）知识产权瑕疵担保条款；
（五）知识产权归属条款；
（六）知识产权侵权责任条款；
（七）争议解决条款。
第十九条【定义条款】 定义条款是界定许可合同中特定用语涵义的条款，常为合同第一条。
一般而言，定义条款中应当研究许可知识产权、许可产品、许可地域等内容。
被许可方可以就有关定义是否满足研发、销售范围、风险防御等需求对有关定义提出具体修改意见。
第二十条【知识产权许可条款】 许可方均在知识产权许可条款中明确其授予被许可方何种权利及利益。
一般而言，许可方授予的非独占、非排他、特定期限、特定地域的普通许可可以满足被许可方的需求。若实际情况特殊，被许可方应当提出相应主张。
许可方在此条款还会列出限制行为，如禁止删除或修改许可方知识产权标记、禁止反向工程、禁止将所涉知识产权单独销售等，被许可方可根据实际情况做出判断。
第二十一条【保密条款】 对于重要的许可，可在合同中约定下列保密内容：
（一）双方已经签署的相互保密协议适用于本次许可；
（二）双方在讨论、订立及履行本合同中的有关事宜、本合同的内容、本合同的存在均应视为保密信息加以严格保密；
（三）未经对方事先书面同意，任何一方不得发布新闻会议、在自身网站进行相关报道或者宣称对方为自己的客户等；
（四）其他根据本次许可应当明确约定的保密事项。
第二十二条【知识产权瑕疵担保条款】 被许可方应当要求许可方承诺，在许可方明知或应知的情况下，其授予许可的知识产权不侵犯特定地域范围内的第三方知识产权，否则，责任由许可方承担。
为进一步明确责任，被许可方还应与许可方订立更为明确、细致的责任条款。
第二十三条【知识产权归属条款】 许可方通常会明示其授予许可的知识产权均归许可方及其权利人所有，并不因此次许可而发生任何变更。
对于某些许可，被许可方需要进行技术修改、改进的，被许可方可以争取这部分技术方案的知识产权归自己所有。
第二十四条【知识产权侵权责任条款】 根据许可费支付情况和商业惯例，被许可方可以要求许可方承担由于其提供的知识产权瑕疵而导致的一切侵权责任。
双方应当根据商务地位和实际情况就知识产权责任是否有限额及上限是多少进行谈判。
许可方一般会列出其免责的情形，如其不对间接损失、机会损失等承担责任。
第二十五条【争议解决条款】 双方应当明确约定本合同适用哪国法律，一般而言，应当选择最有利于自己的国家法律。选择第三国法律，一般较能被接受。选择第三国法律的，应当注意合同的内容与法律的规定是否相配，在发生争议时法律的运用、解释与案例等是否有利。
双方应当同时明确有关本合同的争议由何机构进行管辖。涉外纠纷的，出于对费用、效率、语言等因素的考虑，被许可方可争取在香港国际仲裁中心、新加坡国际仲裁中心等机构进行仲裁。
仲裁是一裁终局的，选择仲裁的，双方应当在合同中明确选定仲裁机构。
第二十六条【商务谈判】 许可合同文本中应当重点协商的商务内容如下：
（一）交付条款；
（二）许可费及支付条款；
（三）销售报告与预测条款；
（四）知识产权审计条款。
第二十七条【交付条款】 双方应对有关知识产权的交付时间、交付内容、交付形式和交付费用等做出全面明确的约定。
第二十八条【许可费及支付条款】 实践中，大部分被许可方都是需要支付许可使用费的。一般而言，许可费用应当是阶梯式收取且有上限，被许可方应尽可能通过有效谈判降低许可费用。
涉外知识产权许可，因被许可方还需报外汇部门和税务部门审批款项，合同中应约定足够的付款时间，以免违约。
第二十九条【销售报告与预测条款】 一般而言，约定被许可方按季度提供销售报告较为合理。
双方应当根据实际情况协商季度报告必须记载的事项，实践中，被许可方通常会报告销售数量和应付费用两项。
因备货、运输等原因，许可方有时会要求被许可方提前预测下季度销售情况，被许可方应根据实际情况判断，如若同意，则应当明确约定该种预测报告仅供参考，并无法律约束力。
第三十条【知识产权审计条款】 实践中，被许可方应当同意许可方聘请独立第三方的会计师事务所审计被许可方。
根据惯例，此种审计一年不得超过一次，每次审计时应提前三十日书面通知被许可方。
双方应当根据实际情况协商审计结果与销售报告之间出现微小误差、明显漏报、故意瞒报等情况的处理办法。
第三十一条【合同的生效】 实践中，双方常约定各自授权代表签字并盖章后许可合同生效。
重要的合同，双方授权代表应当对合同文本进行页签。
第三十二条【签署补充协议】 许可合同履行过程中，若出现双方未考虑到或未约定的事宜，此时双方应当签署书面协议，作为对本次许可合同的有效补充。
第三十三条【合同终止】 在许可期限届满或出现其他约定合同终止的事由后，许可合同终止。
在许可合同终止后，被许可方应当约定其有权销售集成了许可方知识产权的库存产品。
第三章 专利权许可指引
第三十四条【许可方式】 专利权的性质和特征等因素决定专利权许可一般通过被许可方将有关技术方案集成到产品中并销售有关产品的方式进行，许可方一般会向被许可方收取许可费。
第三十五条【定义条款】 被许可方对专利权许可合同文本应当重点审核如下内容：
（一）标准。基本专利权的许可会涉及此定义，主要用于明确所许可的专利权与哪些标准相关。被许可方应当审核其产品所使用的标准是否列入其中；
（二）许可专利权。即许可方许可给被许可方使用的专利权的范围，可在附件中列举或约定为"符合某项标准的专利权"；
（三）许可产品。较常见的定义为被许可方使用了许可专利权的产品；
（四）销售额。即许可产品销售收入；
（五）净销价。即销售额减去成本等抵扣项后的许可费计算基础。
此五个定义为层层递进的关系，每一个定义的细微变化均会引起其他定义范围的变化，双方应尤其注意。
第三十六条【使用主体】 被许可方应当根据实际情况确定使用主体的范围，必要时应当约定自己的关联公司等也有权使用该许可专利权。
第三十七条【专利权许可条款】 被许可方应当约定其对许可专利权享有制造、使用、许诺销售、销售、进口等权利。
被许可方应当根据自身销售渠道等实际情况判断是否需要获得分许可权利。
第三十八条【技术支持条款】 因涉及有关技术方案的修改、改进、移植、嵌入等因素，双方应当就许可方提供技术支持的响应时间、支持方式、支持费用等做出约定。
第三十九条【专利权瑕疵担保条款】 许可方通常会明示其不承担由于被许可方自身修改等行为、被许可方将所涉知识产权与其他技术方案结合使用、被许可方不使用或拒绝使用许可方提供的升级技术等情况而造成的知识产权瑕疵责任。
第四十条【专利权侵权责任条款】 许可方承担侵权赔偿责任时，被许可方还应要求其对所授予的知识产权进行改进、更换等以使被许可方可以继续使用有关技术方案。
较为强势的被许可方还可要求，若许可方通过前述活动仍不能使被许可方合法使用有关技术方案，则许可方应当退回已支付的全部许可费用。
第四十一条【豁免条款】 合同中应当约定许可方豁免被许可方及其客户在本合同签署前使用许可专利权而产生的责任。
第四十二条【专利交叉许可】 交叉许可中，双方应当考虑中国销售地域、使用地域等因素，并据此谈判有关许可费用。
第四章 著作权许可指引
第四十三条【著作权许可】 著作权形式的多样决定了实践中软件、文字作品、音乐作品、图片作品等许可的出现。
著作权许可中较为复杂的是软件许可。
第四十四条【定义】 常见的软件许可的类型一般为：
（一）试用许可，即以测试技术性能等为目的，许可方授予被许可方在特定期限内使用其软件的活动，如试用杀毒软件；
（二）自用许可，即以家庭或商务办公使用为目的，许可方授予被许可方使用其软件的活动，许可方一般不提供源代码，如使用WINDOWS系统；
（三）外发许可，即以销售集成了许可方软件的被许可方产品为目的，许可方授予被许可方使用其软件的活动。
根据被许可方是否修改或改进所涉软件，可将外发许可分为集成外发许可（如终端设备供应商适当修改有关软件的源代码以便技术适配集成）和转售外发许可（如计算机硬件供应商在中国销售产品时应预装某些正版软件）。
第四十五条【许可概述】 软件试用许可和软件自用许可相对简单。除本章所述外，软件集成外发许可可以参考专利权许可进行。
第四十六条【验收与技术支持】 验收是保证软件质量的重要手段，被许可方对于非通用成熟的软件应当在合同中明确约定验收标准和验收方法。
双方还应当约定许可方提供技术支持的方式、方法、费用、响应时间及技术问题不能解决的处理办法等。
第四十七条【源代码保管】 涉及提供源代码的软件许可，双方应当约定如何对源代码进行保存保管，被许可方应谨慎合理的使用有关源代码并尽到保密义务。
第四十八条【试用许可】 在软件试用许可中，被许可方应当关注许可期限、使用方式（如是否允许修改）等是否满足需求。
第四十九条【自用许可】 在软件自用许可中，许可方一般都提供格式条款，被许可方可以关注使用方式等条款（如为单机许可还是浮动许可）。
第五十条【点击许可】 企业在发放软件许可时，一般会根据实际情况提供电子版本的点击许可条款供相对方选择或者提供纸件的许可证供相对方审阅。
第五十一条【集体组织】 音乐作品、文字作品等权利人应当注重与著作权集体组织的沟通联系，并可通过著作权集体组织行使许可等权利。
第五章 商标权许可指引
第五十二条【许可方式】 注册商标的内容是经过审查后核准注册的，这决定了被许可方只能严格按照核准内容在约定的范围内行使有关权利，被许可方一般不得擅自修改所涉商标。
第五十三条【合同条款】 商标权许可合同应当包括如下内容：
（一）许可使用的商标及其注册证号；
（二）许可使用的产品范围；
（三）许可使用期限；
（四）许可使用商标的标识提供方式；
（五）许可方对被许可方使用其注册商标的产品质量进行监督的条款；
（六）在使用许可方注册商标的产品上标注被许可方的名称和产品产地的条款。
第五十四条【提供商标】 许可方应当提供可供被许可方下载商标样式的网址或者在附件中列明所涉商标样式供被许可方按照约定使用。
第五十五条【商标权瑕疵担保】 商标的直观性决定了被许可方应当要求许可方承诺使用了所涉商标的被许可方产品不侵犯目标市场国的第三方商标权。
第五十六条【商标权侵权责任条款】 北美、欧洲等地有严格的商标权海关边境保护措施，对于某些具有特定时效性的产品，被许可方应当要求许可方担保有关产品不会因涉嫌商标侵权而被查处扣押，若有关产品被采取相应强制措施，许可方应当赔偿被许可方由此造成的一切损失。
第五十七条【产品质量保证条款】 被许可方应当保证使用所涉商标的产品质量。许可方应当监督使用了所涉商标的被许可方有关产品的质量。
OEM、ODM等模式中，许可方尤其应当通过一系列措施控制被许可方所涉产品的质量。
第五十八条【销售国法律遵从】 被许可方应当遵从销售市场国家关于商标标识和标注等方面的法律强制性要求，被许可方应当核查合同内容是否符合销售市场国家的法律要求。
第六章 附 则
第五十九条【其他知识产权许可】 集成电路布图设计、商业秘密等知识产权许可参照本指引进行。
第六十条【参考使用】 本指引从发布之日起供有关主体结合实际情况参考使用。
广东省水利厅关于政府投资水利工程施工招标的管理办法
广东省水利厅
广东省水利厅关于政府投资水利工程施工招标的管理办法
（广东省水利厅2012年9月25日以粤水建管〔2012〕163号发布 自2013年1月1日起施行）
第一条 为进一步规范本省政府投资水利工程施工招标活动，提高工程投资效益，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》等有关法律、法规，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本省各级政府投资的水利工程施工招标活动。其他水利工程施工招标可参照执行。
第三条 政府投资的水利工程施工招标应当符合国家、省有关招标投标的规定。
第四条 评标办法应体现公开、公平、公正、择优的原则，综合考虑投标人的信誉、报价、质量、工期、施工组织设计等各方面因素，不得含有倾向性或排斥潜在投标人的内容，不得妨碍和限制投标人之间的竞争。
招标人在编制招标文件时，应根据本办法确定评标办法并写入招标文件。
第五条 本省政府投资的水利工程施工评标可采用综合评估法和合理低价法。招标人应根据招标工程项目的类别、规模及投资，按以下规定选择评标办法。
（一）适用合理低价法的范围：
1．工程批准的概算投资额不足3000万元（不含征地、拆迁费用）的新建或重建的水利工程（包括水利枢纽、水库、灌区、水闸、江海堤围、机电排灌工程与水力发电工程等）；
2．工程批准的概算投资额不足3000万元（不含征地、拆迁费用）的大型水利枢纽工程、大型水库、大型水闸、大型灌区、大型引调水工程、江海堤围、大型泵站的除险加固和续建改造工程；
3．中小型病险水库（闸）除险加固、中小型灌区、城市防洪、滩涂治理、河道整治、中小河流治理、小流域治理、水资源保护、水土保持、农村饮水、农村小型水利、农网改造等水利建设项目，投资额不限。
（二）适用综合评估法的范围：
1．工程批准的概算投资额在3000万元以上（不含征地、拆迁费用）的新建或重建水利工程（包括水利枢纽、水库、水闸、引调水工程、江海堤围、大型灌区、机电排灌与水力发电工程等）；
2．工程批准的概算投资额在3000万元以上（不含征地、拆迁费用）的大型水利枢纽工程、大型水库、大型水闸、大型引调水工程、江海堤围、大型灌区、大型泵站的除险加固和续建改造工程；
3．采用工程总承包的项目；
4．政府向社会资金融资建设的项目；
5．科研应用项目。
以上项目评标办法也可采用合理低价法。
第六条 招标人可根据有关法律法规和《广东省水利厅关于水利工程建设项目设计采购施工总承包的指导意见》等有关规定，对工程实行总承包。
第七条 招标人可根据批准的初步设计及概算投资，依据有关计价办法，参照有关工程定额，结合市场供求情况，综合考虑投资、工期和质量等方面的因素编制招标控制价（最高限价），并向投标人公布。
招标控制价的编制，应当由具有编制能力的招标人或受其委托具有相应资质的单位承担，由两名以上（含两名）具有执业资格的水利工程造价人员完成，并加盖注册执业章和所在单位公章。招标控制价应当经过财政部门审核的，以财政部门审核的结果为准。
投标报价高于招标控制价的为无效投标。
第八条 招标代理机构由招标人按规定自主选择。招标人可对招标代理机构提出诚信方面的要求。广东省水利厅建立省水利建设市场主体信用信息管理系统，做好招标代理机构相关信用信息录入登记服务。
招标代理机构应具备相应资格证，有满足规定要求的水利工程专业技术人员和造价人员，拥有一定数量的具有招标职业资格的专业人员。
第九条 省管水利工程项目（指全部使用国有资金投资以及国有资金投资占控股或者主导地位的省属或者中央委托省建设的水利工程项目）及省级以上（含省级）财政补助占工程核准总投资概算50％以上，且工程批准概算投资额在3000万元以上（不含征地、拆迁费用）的水利工程项目，其施工招标投标活动应在广州建设工程交易中心或省级公共资源交易中心进行。
其余财政投资的水利工程施工招投标活动应进入项目所在地地级以上市建设工程交易中心或公共资源交易中心进行。鼓励在广州建设工程交易中心或省级公共资源交易平台进行。
第十条 利用信息网络进行电子招标投标。招标人应充分利用交易市场的信息网络平台，实行网上投标报名、发布招标文件、资格审查、招标答疑等，逐步实现招标投标过程的电子化。
各地应加快推进远程评标信息系统的研究和应用。
第十一条 政府投资的水利工程施工招标必须对投标单位进行资格审查，主要审查内容包括：投标人是否具有相应资质条件、是否具有类似工程施工业绩、投标人的财务状况以及拟用于项目的项目经理资格、业绩等。
招标资格审查包括资格预审和资格后审。采用合理低价法评标的项目应采用资格后审；采用综合评估法评标的项目可采用资格预审，鼓励采用资格后审。未通过资格预审的申请人不得投标，资格后审不合格的投标人，其投标作废标处理。
第十二条 除招标投标法规定的特殊招标项目外，依法必须进行招标的项目，其评标委员会的专家成员应当从评标专家库内相关专业的专家名单中以随机抽取方式确定。招标人参加或派代表参加评标委员会的，应当具备国家和省规定的水利工程评标专家的条件和要求，人数原则上以一人为限，且不得担任评标委员会负责人，不得接受评标报酬，评标过程中不得以任何方式影响其他评标专家独立评标。采用合理低价法评标的项目，其经济类评标专家应不少于2人。
有省级财政投资补助的水利工程项目施工招标评标委员会专家必须在省水利工程建设评标专家库或广东省综合评标专家库相应行业子库中抽取。
资格审查委员会的组成、专家条件的设定和抽取，按照评标委员会的规定执行。采用资格预审的项目，招标人不得参加或派代表参加资格预审委员会。
第十三条 招标人可根据项目的规模、实施要求等对投标人提出信用等级要求。广东省水利厅建立省水利建设市场主体信用信息管理系统，做好参与本省水利工程施工投标企业的信用信息登记服务，支持施工企业参与信用等级评价。
第十四条 根据《广东省水利厅关于水利建设市场主体信用信息应用的管理办法（试行）》（粤水建管〔2012〕122号），我省政府投资水利工程施工招标评标，投标人信用等级分权重占评标总分值的10%（按百分制为10分，以下按百分制计）。获得中国水利工程协会评定信用等级且在有效期内的企业，按照其评定信用等级赋分，具体得分如下：投标人信用等级评定为AAA级的，信用等级得分为10分；投标人信用等级评定为AA级的，信用等级得分为8分；投标人信用等级评定为A级的，信用等级得分为6分；投标人信用等级评定为BBB级的，信用等级得分为4分；投标人信用等级评定为CCC级的，信用等级得分为0分；首次获得水利行业资质或尚未经中国水利工程协会评定信用等级的水利建设市场主体，已在我省水利信用档案系统登记的，按BBB级赋分，未在我省水利信用档案系统登记的，按CCC级赋分。
第十五条 综合评估法是对所有正式投标人的投标报价、财务状况、技术能力、管理水平以及业绩与信誉等进行综合评分的评标方法，根据评标标准确定的各项评审指标所占分值，各评委独立进行定量评分。
综合评估法总分为技术评审得分、信用等级得分与商务评审得分之和，信用等级分数占总分值的权重10%（10分），技术评审分数占总分值的权重40%～50%，商务评审占总分值的权重50%～40%。
1．技术评审一般包含以下内容：
（1）施工组织设计内容完整性和编制水平；
（2）施工方案与技术措施的合理性、科学性与可行性；
（3）质量管理体系与措施；
（4）安全管理体系与措施；
（5）环境保护管理体系与措施；
（6）工程建设进度计划与措施；
（7）资源配备计划。
2．商务评审一般包含以下内容：
（1）投标报价；
（2）施工项目经理及技术负责人的任职资格与业绩；
（3）组织机构及主要管理人员；
（4）投标人的类似工程经历；
（5）财务状况和资信。
3．评标结果：投标人综合得分为技术评审得分、信用等级得分和商务评审得分之和，评标委员会按综合得分由高至低依次推荐三个中标候选人，并标明推荐顺序。总得分相同的，商务评审得分高的投标人排序为先；若商务评审得分也相同，信用得分高的投标人排序为先；若技术评审得分、信用等级得分、商务评审得分均相同，则由评委通过记名投标表决（不得弃权），以“少数服从多数”的原则确定排序。
4．合同价的确定：投标人经评审的投标报价（或中标价）即为签订合同时的合同价。
第十六条 采用合理低价法评标的招标项目，投标人需编制技术文件与商务文件，商务文件仅需报投标报价下浮率。评标委员会先进行技术评审，技术评审对技术文件进行合格性审查，审查合格的进入商务文件评审。招标项目的合理低价由评委根据该工程的特点及招标控制价（最高限价）的编制情况确定。
合理低价法评标总分为信用等级得分与投标报价得分之和，信用等级得分权重占评标总分值的10%（按百分制计，为10分），投标报价得分占评标总分值权重的90%（按百分制计，为90分）。
1．技术评审一般包含以下内容：
（1）投标人信用等级是否符合招标文件要求；
（2）施工组织设计内容完整性和编制水平；
（3）施工方案与技术措施的合理性、科学性与可行性；
（4）质量管理体系与措施；
（5）安全管理体系与措施；
（6）环境保护管理体系与措施；
（7）工程建设进度计划与措施；
（8）资源配备计划。
评标委员会以“过半数通过”的原则确定投标人的技术文件是否合格。
2．确定评标基准下浮率：评标基准下浮率按以下2种方法之一确定，具体采用由招标人在招标文件中确定。
方法1：由评委独立根据工程情况及招标控制价编制情况，提出下浮率；将各评委提出的下浮率进行算术平均，所得平均值即为评标基准下浮率（以百分比为单位，精确到小数点后3位）。
方法2：由评委独立根据工程情况以及招标控制价编制情况，提出下浮率，各评委提出的下浮率进行算术平均，所得平均值为评委下浮率（以百分比为单位，精确到小数点后3位）；在20%～80%中随机抽取一个下浮率，再与评委下浮率进行算术平均，所得平均值为评标基准下浮率（以百分比为单位，精确到小数点后3位）。
3．投标报价得分：评标基准下浮率为A，投标人投标报价下浮率为B；投标报价得分计算系数为C（C取值范围为100～400，具体由招标人根据工程实际情况，在招标文件中确定）。
投标报价得分为90-∣B-A∣×C（精确到小数点后3位）。
4．评标结果：投标人评标总得分为信用等级得分和投标报价得分之和，评标委员会按总得分由高至低依次推荐三个中标候选人，并标明推荐顺序。若总得分相同，投标报价得分高的投标人排序为先；若投标报价得分也相同，则由评委根据投标业绩、投标报价均衡度等，通过记名投票表决（不得弃权），以“少数服从多数”的原则确定排序。
5合同价及单价的确定：招标控制价×（1-中标人投标报价下浮率）为合同价，招标控制价的各个项目单价×（1-中标人投标报价下浮率）为各项目合同单价。
第十七条 招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人。排名第一的中标候选人放弃中标、因不可抗力不能履行合同、不按照招标文件要求提交履约保证金，或者被查实存在影响中标结果的违法行为等情形，不符合中标条件的，招标人可以按照评标委员会提出的中标候选人名单排序依次确定其他中标候选人为中标人，也可以重新招标。
第十八条 各级水行政主管部门要严格执行有关规定，加强监督管理，规范水利工程施工招标投标活动。
第十九条 依法必须招标的项目，应严格按照国家和省有关招标公告发布管理规定，在国家和省指定媒体上发布招标公告和资格预审公告。项目的招标核准、资格预审公告、招标公告、中标候选人、中标结果等信息，应按照工程建设项目信息公开的有关规定及时向社会公开。
第二十条 各级水行政主管部门应当依法公告对招标人、招标代理机构、投标人、评标委员会成员等当事人违法行为的行政处理决定。大力推进建立守信激励和失信惩罚机制，构建统一开放、竞争有序的水利招投标市场，健全我省水利行业诚信和信用管理体系。
第二十一条 本办法自2013年1月1日起施行。
第二十二条 《广东省财政投资水利工程建设项目施工招标若干规定》（粤水建管〔2009〕284号文印发）、《关于进一步加强和完善我省水利工程招标投标管理工作的若干意见》（粤水建管〔2010〕245号文印发）自本办法实施之日起废止。
临沂市实施工程建设强制性标准监督管理暂行规定
山东省临沂市人民政府
临沂市实施工程建设强制性标准监督管理暂行规定
临政发〔2002〕34号
第一章 总 则
第一条 为加强工程建设强制性标准实施的监督管理,保证建设工程质量,保障人民的生命、财产安全,维护社会公共利益,根据《中华人民共和国标准化法》、《中华人民共和国标准化实施条例》、国务院《建设工程质量管理条例》,结合本市实际,制定本规定。
第二条 本规定所称工程建设强制性标准,是指直接涉及工程质量、安全、卫生及环境保护等方面的工程建设标准强制性条文,以及国家建设行政主管部门确定的强制执行的工程建设标准。
第三条 凡在本市行政区域内从事新建、扩建、改建等各类建设工程活动,必须执行工程建设强制性标准。
第四条 不符合工程建设强制性标准的建设项目规划设计、工程勘察成果报告、施工图设计文件,不得批准。违反强制性标准施工的工程,不得验收。达不到合格标准的建设工业产品,严禁使用。
第二章 工程建设标准管理范围与职责
第五条 市建设行政主管部门负责全市实施工程建设强制性标准的监督管理工作。市有关行政主管部门负责本部门、本行业的实施工程建设强制性标准监督管理工作。
工程建设强制性标准的日常管理和监督检查工作,由建设行政主管部门委托相应的工程建设标准管理机构具体实施。
县级以上建设行政主管部门负责本行政区域内实施工程建设强制性标准的监督管理工作。
第六条 工程建设中拟采用的新技术、新材料、新设备、新工艺,不符合现行强制性标准规定的,由拟采用单位提请建设单位组织专题技术论证,报批准工程建设标准的建设行政主管部门或国务院有关行政部门审定。
工程建设中采用国际标准或者国外先进标准,现行强制性标准未作规定的,建设单位应当向市、省和国务院建设行政主管部门或有关行政主管部门逐级审报备案。
第七条 从事建设工程勘察、设计、施工、监理等工程标准实施单位应建立健全工程建设标准实施责任制度和从业人员实行持证上岗制度。按照建设行政主管部门的规划,对从业人员进行工程建设强制性标准培训。
第八条 工程建设方或业主,从事工程质量管理的机构、工程监理机构、勘察设计单位、建筑安装装修施工单位,凡是参与工程建设的必须具备相应的工程建设标准持证人员。具体规定由市建设行政主管部门另行制定。
第三章 工程建设标准监督检查
第九条 建设项目规划审查机关,应当对工程建设规划阶段执行强制性标准的情况实施监督。
工程勘察、施工图设计文件质量监督审查单位应当对工程建设勘察、设计阶段执行强制性标准的情况实施监督。
建筑安全监督管理机构应当对工程建设施工阶段执行施工安全强制性标准的情况实施监督。
工程质量监督机构应当对工程建设施工、监理、验收等阶段执行强制性标准的情况实施监督。
第十条 建设行政主管部门定期对建设项目规划审查机关及工程勘察、施工图纸设计文件质量监督审查单位、建筑安全监督管理机构、工程质量监督机构实施强制性标准监督的情况进行检查,对监督不力的单位和个人,给予通报批评,建议有关部门处理。
第十一条 各级建设行政主管部门对工程项目执行强制性标准情况进行监督检查。监督检查可以采取重点检查和专项检查等方式。
第十二条 工程强制性标准监督检查的内容包括:
(一)对执行强制性标准是否有严格的管理制度;
(二)有关工程技术人员是否熟悉、掌握强制性标准的内容;
(三)工程项目的规划、勘察、设计、施工、验收等是否符合强制性标准的规定;
(四)工程项目采用的材料、设备是否符合强制性标准的规定;
(五)工程项目的安全、质量是否符合强制性标准的规定;
(六)工程中采用的导则、指南、手册、计算机软件以及有关的指导性资料是否符合强制性标准的规定;
(七)强制性标准执行情况记录是否完整等;
(八)工程建设标准持证人员情况。
第十三条 建设行政主管部门应当将强制性标准监督检查结果在一定范围内公告。
第十四条 建设行政主管部门或有关行政主管部门在处理重大建设工程事故时,应当有工程建设标准方面的专家参加;工程事故报告应当包括是否符合工程建设强制性标准的鉴定意见。
第十五条 工程项目实施过程中,建设、勘察、设计、施工、监理单位须分别对工程项目执行工程建设强制性标准情况进行检查,写出贯标检查报告,并在工程竣工验收之前完成。工程贯标检查报告必须经该项目建设、勘察、设计、施工、监理负责人和单位负责人审核签字。贯标检查报告是工程竣工验收的必备文件,并与竣工验收资料一起永久保存以备检查。
工程建设标准贯标检查报告的内容作如下规定:
(一)工程基本情况:工程名称、地址、建筑面积、结构类型、基础类型、开、竣工时间、各责任主体单位全称、法人代表及责任人姓名;
(二)检查内容依据建设行政主管部门颁布的检查要点逐项检查。强制性标准执行情况记录要求真实有效;
(三)存在的问题及处理措施意见。
第十六条 工程规划、工程勘察、设计、施工、监理、验收及建设工业产品生产单位,每年对本单位执行强制性标准情况进行检查,写出检查报告,并报市工程建设标准管理机构进行审核并备案。
第十七条 任何单位和个人对违反工程建设强制性标准的行为,有权向建设行政主管部门或工程建设标准管理机构检举、控告、投诉。
第十八条 任何单位和个人不得更改工程建设强制性标准。
有关行政主管部门制定的有关规定,涉及到对强制性标准的技术要求进行更改时,应征得建设行政主管部门标准管理机构的审核。
第十九条 有关单位和个人对县级以上人民政府建设行政主管部门和其他有关部门进行的监督检查应当支持与配合,不得拒绝或者阻碍监督检查人员依法履行职责。
第四章 罚 则
第二十条 建设单位有下列行为之一的,依据建设部《实施工程建设强制性标准监督规定》,责令改正,并处以20万元以上50万元以下的罚款:
(一)明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的;
(二)明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准,降低工程质量的。
第二十一条 勘察、设计单位违反工程建设强制性标准进行勘察、设计的,依据建设部《实施工程建设强制性标准监督规定》,责令改正,并处以10万元以上30万元以下的罚款。
有前款行为,造成工程质量事故的,责令停业整顿,降低资质等级;情节严重的,吊销资质证书;造成损失的,依法承担赔偿责任。
第二十二条 施工单位违反工程建设强制性标准的,依据建设部《实施工程建设强制性标准监督规定》,责令改正,处以工程合同价款2%以上4%以下的罚款;造成建设工程质量不符合规定的质量标准的,负责返工、修理,并赔偿因此造成的损失;情节严重的,责令停业整顿,降低资质等级或者吊销资质证书。
第二十三条 工程监理单位违反强制性标准规定,将不合格的建设工程以及建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的,依据建设部《实施工程建设强制性标准监督规定》,责令改正,处以50万元以上100万元以下的罚款,降低资质等级或者吊销资质证书;有违法所得的,予以没收;造成损失的,承担连带赔偿责任。
第二十四条 违反工程建设强制性标准造成工程质量、安全隐患或者工程事故的,依据《建设工程质量管理条例》有关规定,对事故责任单位和责任人进行处罚。
第二十五条 有关责令停业整顿、降低资质等级和吊销资质证书的行政处罚,由工程建设标准管理机构向颁发资质证书的机关提出建议书,由颁发资质证书的机关决定;其他行政处罚,由建设行政主管部门或者有关部门依照法定职权决定。
第二十六条 当事人对行政处罚决定不服的,可以依法申请复议,也可以直接向人民法院起诉。期满不申请复议,也不向人民法院起诉又不履行处罚决定的,由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第二十七条 建设行政主管部门、有关行政主管部门和监督部门的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的,给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
第五章 附 则
第二十八条 本规定自发布之日起30日后施行。
2002年5月10日
