宜春市人民政府办公室转发关于加强新时期科技工作若干意见的通知

上一篇: 延安市城市房产抵押管理办法
下一篇: 关于印发《关于卫生事业补助政策的意见》的通知

中国证券监督管理委员会


关于转发《证券公司证券自营业务指引》，加强证券公司自营业务监管的通知

各证券公司：
近几年，证券公司自营业务存在使用不规范账户进行自营、超比例持仓、持股集中或涉嫌操纵市场等问题，并成为公司风险的主要爆发点。结合证券公司综合治理工作，我会全面展开了证券公司自查摸底工作，并在《关于推动证券公司自查整改、合规经营和创新发展的通知》（证监机构字[2005]37号）等文件中针对自营业务的监管提出了更为具体的要求。目前，大部分证券公司正在自查摸底的基础上按照我会要求进行整改，部分公司还在积极探索改革完善证券自营业务机制，但也有少数公司仍然存在不按要求报备账户、整改不力、继续违规增大持仓规模等问题。为推动证券公司改革证券自营机制、防范自营业务风险，中国证券业协会在充分征求行业意见的基础上，制定了《证券公司证券自营业务指引》，现予以转发，并就有关事项通知如下，请各证券公司遵照执行：
一、各证券公司应按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，规范自营业务，进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作；不得以他人名义开立自营账户；不得使用非自营席位从事证券自营业务；不得超比例持仓或操纵市场。
二、各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案。各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划。清理期间，不规范账户只能卖出证券，不能买进，并要逐步注销。
三、存在超比例持仓、持股集中或涉嫌操纵市场、将证券资产托管在其他证券公司等问题的证券公司，要向公司注册地证监局书面报告整改计划，在合规的前提下压缩自营规模，并在每月10日前向公司注册地证监局报告整改进展情况。
四、我会将会同中国证券业协会，对证券公司改进与完善证券自营业务情况及自营业务的运作情况进行定期或不定期的检查。对于未严格执行本通知及《证券公司证券自营业务指引》各项要求的证券公司，我会将依法予以严肃查处，并追究有关人员的责任。





二○○五年十一月十一日









证券公司证券自营业务指引



第一章 总 则


第一条 为规范证券公司自营业务，有效控制风险，依据有关法律法规的规定和自律规范的要求，制定本指引。
第二条 证券公司应当按照本指引的要求,根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。
第三条 证券公司应当建立健全自营业务责任追究制度。自营业务出现违法违规行为时，要严肃追究有关人员的责任。



第二章 决策与授权


第四条 建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会―投资决策机构―自营业务部门的三级体制设立。
第五条 董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。
投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
第六条 建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程作书面记录，保证授权制度的有效执行。
建立层次分明、职责明确的业务管理体系，制定标准的业务操作流程，明确自营业务相关部门、相关岗位的职责。
第七条 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。
第八条 自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。



第三章 自营业务的操作


第九条 自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。
建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。
第十条 加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。
自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
第十一条　完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。
第十二条　建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录。
第十三条　建立严密的自营业务操作流程，投资品种的研究、投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责；交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。同时，应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理。
第十四条　自营业务的清算、统计应由专门人员执行，并与财务部门资金清算人员及时对账，对账情况要有相应记录及相关人员签字。
对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。



第四章 风险监控


第十五条　建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
第十六条　自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立；自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。
第十七条　风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。董事会和投资决策机构及自营业务相关部门应对风险监控部门的监控报告和处理建议及时予以反馈，报告与反馈过程要进行书面记录。
第十八条 　根据自身实际情况，积极借鉴国际先进的风险管理经验，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化。
第十九条　建立自营业务的逐日盯市制度，健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制，完善风险监控量化指标体系，并定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
　第二十条　建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。
第二十一条 提高自营业务运作的透明度。证券自营交易系统、监控系统应当设置必要的开放功能或数据接口，以便监管部门能够及时了解和检查证券公司自营业务情况。
第二十二条　建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。
第二十三条 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。
第二十四条 建立完备的业绩考核和激励制度，完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循客观、公正、可量化原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
第二十五条 稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。
第二十六条 加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。



第五章 信息报告


第二十七条　建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。
董事和有关高级管理人员应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。
第二十八条　建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。
报告的内容包括：
（一）自营业务账户、席位情况；
（二）涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；
（三）自营风险监控报告；
（四）其他需要报告的事项。
第二十九条 明确自营业务信息报告的负责部门、报告流程和责任人，对报告信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负有直接责任和领导责任的人员要给予相应的处理，并及时向监管部门报告。



第六章 附则


第三十条 本指引由中国证券业协会负责解释。
第三十一条 本指引有关用语定义如下：
（一）风险敞口：是指在某一时段内，证券公司持有某一证券品种的多头头寸与空头头寸不一致时，所产生的差额形成的证券敞口（净头寸）。
（二）风险监控阀值：是设置在风险监控系统中用于控制某种风险的指标。风险监控阀值通常包括交易限额、风险限额及止盈止损限额等。
（三）敏感性分析：是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个或多个市场风险因素（利率、汇率和股票价格等）的变化对金融产品及其组合的市场价值可能产生的影响。
（四）压力测试：度量公司在非正常的市场状态下承受的市场风险的大小，是对极端市场情景下，如利率、汇率、股票价格等市场风险因素发生剧烈变动或发生意外的政治和经济事件等，对金融产品及其组合损失的评估。
第三十二条 本指引自发布之日起实施。



安徽省宣城市人民政府


宣政[2005]10号



关于印发《宣城市地名管理办法》的通知

宣州区人民政府，市政府各部门、各直属机构：
现将《宣城市地名管理办法》印发给你们，请遵照执行。


二00五年二月四日







宣城市地名管理办法

第一章　总　　则
第一条　为加强本市的地名管理，实现地名的标准化、规范化，适应经济、社会发展和人民生活的需要，根据国务院《地名管理条例》和《安徽省地名管理办法》，结合本市实际，制定本办法。
第二条　本办法所称地名是指：
（一）市、县(含县级市、市辖区，下同)、乡（镇）等行政区划名称，街道办事处和社区居民委员会、村民委员会名称；
（二）自然村（集镇）、居民住宅区等居民地名称；
（三）城镇内的街、路、巷、楼（含门牌号码，下同）、广场、立交桥、停车场等具有地名意义的单位、建筑物名称；
（四）山、河、湖、泉、溪等自然地理实体名称；
（五）开发区、农场、林场、矿山等名称；
（六）公路、隧道、桥梁、车站（城市公交站点）、码头、堤防、闸坝、水库、灌区等具有地名意义的名称；
（七）公园、风景名胜区、园林旅游地、自然保护区、古遗址、纪念碑、纪念塔等名称。
第三条　对地名实行统一管理、分级负责的制度。市民政部门主管本市的地名管理工作，其主要职责是：
（一）贯彻执行有关地名工作的法律、法规、规章，制定并组织实施本行政区地名工作规划；
（二）负责对地名命名、更名申请进行初审，征求有关专家对地名的意见；
（三）监督检查标准地名的使用，对地图、牌匾中的地名实施审查；
（四）指导各类地名标志的设置、更新和管理，推行地名的标准化、规范化；
（五）编辑出版地名录、地名图以及其它地名图书资料；
（六）收集、整理、更新和完善地名资料，管理地名档案，开展地名信息咨询和地名学术研究。
公安、建设、规划、工商、交通、质量技术监督、旅游、邮政、通信、水务等部门应配合民政部门做好地名管理的有关工作。
第四条 实行地名申请、登记、审核、批准、公告制度。
第二章　地名的命名和更名
第五条 地名的命名和更名应遵循下列原则：
（一）有利于国家统一，主权和领土完整，有利于人民团结；
（二）反映当地人文、自然地理特征；
（三）一般不用人名命名，禁止用外国人名、地名命名地名；
（四）一个城区内的街、路、巷、居民区、广场名称，具有地名意义的单位和建筑物名称不得重名，并应避免同音；
（五）各专业部门使用的台、站、港、桥、场、渡口等名称一般应与当地地名一致；
（六）避免使用生僻字、同音字和字形、字音易混淆的字；
（七）新建的城镇街、路、巷、居民区应按照层次化、序列化、规范化的要求命名。
第六条　大型建筑物和居民住宅区的命名，其通名应遵循下列规定：
（一）大厦：指9层（含9层）以上综合性办公楼、商业大楼或公寓住宅；
（二）商厦：指单一功能的多层商业建筑；
（三）广场：指有宽阔公共场地并具有商业、办公、娱乐、餐饮、居住、休闲等多功能综合性的建筑物，用地面积在1公顷以上或总建筑面积在3万平方米以上，且有面积为1万平方米以上的整块露天公共场所（不含停车场和消防通道）；
（四）楼：指8层（含8层）以下2层（含2层）以上的商住楼、办公楼、写字楼；
（五）花园（苑）：指绿地和人工景点用地规划指标达40%以上，公共设施配套且用地面积达2公顷以上的住宅区；
（六）别墅：指建筑物不超过3层（含3层），具有独立庭院，环境优美且用地面积1公顷以上，其容积率不超过0.65；
（七）山庄：指住宅楼宇造型高低起伏，错落有致或依山傍水的低层或多层住宅小区；
（八）新村：指建筑面积5万平方米以上，有相应的配套设施，且相对独立集中的住宅小区；
（九）园、苑、村、公寓：指建筑面积1万平方米以上的多层或高层住宅区。
第七条　地名命名、更名的审批权限和程序如下：
（一）县及县以上行政区划名称的命名、更名，由县级以上人民政府提出，逐级上报国务院审批；乡（镇）的命名、更名，由乡（镇）人民政府提出，逐级上报省人民政府审批；街道办事处的命名、更名，由区人民政府提出，报市人民政府审批；社区居民委员会、村民委员会和自然村（集镇）的命名、更名，由其所在乡（镇）人民政府或街道办事处提出，报区人民政府审批；
（二）道路、桥梁、广场的命名，建设单位应在项目选址、设计的同时，向市地名主管部门提出申请，市地名主管部门应在５个工作日内提出初审意见，报市人民政府审批；
道路、桥梁、广场的更名，由申请更名单位向市地名主管部门提出申请，经初审后，报市人民政府审批；
（三）居民住宅区和具有地名意义的大型建筑物的命名、更名，由建设单位或产权单位向市地名主管部门申请，市地名主管部门应当在１０个工作日内，报市人民政府审批；
（四）本办法第二条第五项至第七项规定的具有地名意义的名称的命名、更名，由其主管部门负责承办，经市地名主管部门同意，报其上级主管部门审批；
（五）涉及本市两个县（市、区）以上范围的道路、山脉、河流、湖泊等需要命名、更名的，由市地名主管部门提出方案，报市人民政府审批。
第八条 申请办理地名命名、更名，应当填写地名命名、更名申报表。申报表的内容应包括：拟定地名的汉字，标注声调的汉语拼音，命名、更名的理由，拟定地名的含义，命名、更名实体的平面图等相关资料。
第九条　因行政区划调整、城镇改造、工程建设等原因而消失的地名应予废止。废止的地名由市、区人民政府予以公告。
第三章　地名的使用和管理
第十条　市、区人民政府应当将批准的标准地名及时向社会公告。
第十一条 地名主管部门应当监督本行政区内标准地名的使用，负责编纂标准地名出版物。
第十二条 地名应当按照国家语言文字管理机构公布的规范汉字书写，其中门牌号应用阿拉伯数字书写。
地名的罗马字母拼写，应当符合国家公布的《汉语拼音方案》和《中国地名汉语拼音字母拼写规则》。
第十三条 机关、团体、企业、事业单位和其他组织在公告、文件、证件、广播和电视节目、报刊、教材、广告、牌匾、商标、地图等方面使用的地名均应使用标准地名。
第十四条 本办法实施前已经使用的地名经过清理整顿，由地名主管部门编入地名录。编入地名录的地名视为依照本办法批准的地名。
第十五条 地名主管部门应当建立本级地名信息系统，保持地名资料的完整，对社会开展多种形式的地名信息服务。
地名主管部门应当建立地名年报制度，及时更新地名信息。
第四章　地名标志的设置与管理
第十六条　地名标志是法定的国家标志物，本办法第二条第（二）项、第（三）项、第（六）项、第（七）项所列地名，应当设置地名标志。
前款规定以外的地名，可以根据实际需要和环境条件设置地名标志。
第十七条　同类地名标志应当采用统一样式。
街、路、巷名称标志，沿街、住宅区门牌，由市地名主管部门会同市建设、公安、交通等部门，按照国家《地名标牌 城乡》（GB 17733.1—1999）标准确定方案，报市人民政府审批。
其它地名标志，设置人应当将设计方案报市地名主管部门备案。
第十八条　下列地名标志应当在规定的位置设置：
（一）居民地名称标志，在居民地与主要道路或者公路连接出入口处设置；
（二）自然村（集镇）名称标志，在道路、公路经过或者毗邻自然村（集镇）的边缘处设置；
（三）路名标志，在道路起止点及交叉处设置，相邻交叉处距离较长的，在中间增设路名标志。
前款规定以外的地名标志，可以根据实际需要和环境条件，在明显的位置设置。
第五章　法律责任
第十九条 擅自对地名命名、更名或使用不规范地名的，地名主管部门应当责令其改正。
第二十条 偷窃、损毁或擅自移动、更改地名标志的，设置地名标志的主管部门应当责令恢复原状，违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》规定的，由公安部门予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。造成损失的，应当赔偿损失。
第六章　附　　则
第二十一条 各县市可参照本办法执行。
第二十二条 本办法具体应用中的问题由市民政部门负责解释。
第二十三条 本办法自2005年3月1日起施行。