商业银行合规风险管理指引
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商业银行合规风险管理指引
中国银行业监督管理委员会
商业银行合规风险管理指引
第一章 总 则
第一条 为加强商业银行合规风险管理，维护商业银行安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国商业银行法》，制定本指引。
第二条 在中华人民共和国境内设立的中资商业银行、外资独资银行、中外合资银行和外国银行分行适用本指引。
在中华人民共和国境内设立的政策性银行、金融资产管理公司、城市信用合作社、农村信用合作社、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、邮政储蓄机构以及经银监会批准设立的其他金融机构参照本指引执行。
第三条 本指引所称法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。
本指引所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
本指引所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
第四条 合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。
第五条 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
第六条 商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。
合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。
董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
第七条 银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。
第二章 董事会、监事会和高级管理层的合规管理职责
第八条 商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。
合规风险管理体系应包括以下基本要素：
（一）合规政策；
（二）合规管理部门的组织结构和资源；
（三）合规风险管理计划；
（四）合规风险识别和管理流程；
（五）合规培训与教育制度。
第九条 商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：
（一）合规管理部门的功能和职责；
（二）合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等；
（三）合规负责人的合规管理职责；
（四）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等；
（五）合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；
（六）设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。
第十条 董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：
（一）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
（二）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
（三）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
（四）商业银行章程规定的其他合规管理职责。
第十一条 负责日常监督商业银行合规风险管理的董事会下设委员会应通过与合规负责人单独面谈和其他有效途径，了解合规政策的实施情况和存在的问题，及时向董事会或高级管理层提出相应的意见和建议，监督合规政策的有效实施。
第十二条 监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
第十三条 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行以下合规管理职责：
（一）制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工；
（二）贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任；
（三）任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性；
（四）明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性；
（五）识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调；
（六）每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性；
（七）及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件；
（八）合规政策规定的其他职责。
第十四条 合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。
合规风险评估报告包括但不限于以下内容：报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。
第十五条 商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。
第十六条 商业银行应建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。
第十七条 商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人。
第三章 合规管理部门职责
第十八条 合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行以下基本职责：
（一）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议；
（二）制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等；
（三）审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求；
（四）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门；
（五）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导；
（六）积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险；
（七）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列；
（八）实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查。合规性测试结果应按照商业银行的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求；
（九）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
第十九条 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。
商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训。
第二十条 商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门。
各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。
第二十一条 商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制。
第二十二条 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。
商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人。
第二十三条 商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。
第二十四条 商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求。
第二十五条 董事会和高级管理层应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。
商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督，不妨碍银监会的有效监管。
第四章 合规风险监管
第二十六条 商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。
商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告。
第二十七条 商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的十个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。
第二十八条 银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。
第二十九条 银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括：
（一）商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性；
（二）商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用；
（三）商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性；
（四）商业银行合规管理职能的适当性和有效性。
第五章 附则
第三十条 本指引由银监会负责解释。
第三十一条 本指引自发布之日起实施。
景德镇市国有企业产权制度改革暂行办法
江西省景德镇市人民政府
景德镇市国有企业产权制度改革暂行办法
2000.06.28 景德镇市人民政府
景德镇市国有企业产权制度改革暂行办法
为全面贯彻落实党的十五届四中全会精神，全面推进企业产权制度改革，加大
国有企业战略性调整力度，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》
）及国家有关政策规定，结合我市实际，就加快国有企业产权制度改革，加速国有
资产从一般性竞争行业有序退出的具体问题特制订暂行办法。
一、产权制度改革主要形式与内容
１、我市国有企业产权制度改革依据“产权清晰，权责明确，政企分开，管理
科学”的要求，坚持有所为有所不为，有进有退，以退为主，通过产权转让出售、
股分制和股份合作等形式转为民营和混合所有制经济，使国有资产从一般性竞争行
业中有序退出；通过改制改组，改变国有企业职工全民所有制固定工身份；通过推
进配套改革，健全和完善独立于企事业单位之外的、社会化的社会保障体系。
２、对实行股份制或股份合作制改造的市属国有企业，经市国有企业改革和发
展领导小组审议批复后，可界定一部分职工产权，作为职工的共有股份，用于企业
的发展和职工的社会保障；也可以按工龄、职务、贡献大小等条件量化到职工个人
，其产权归职工个人所有，可继承和转让，除此以外的任何团体或个人均不得以任
何理由分享职工产权的配送。
３、已经或正在进行股份制和股份合作制改造的公司制企业，可通过吸纳外资、
社会法人和自然人入股或内部职工持股的方式，引入投资者，形成股权多元化的新
格局。股份制企业要逐步降低国有股所占的比例，具备条件的可由内部职工或外资
买断企业全部国有净资产，使国有企业向民营企业转变。企业股份合作制改组原则
上不设国家股。
对我市各行业改革过程中形成的生产经营性实体和零售门店，可以股份合作的
形式，通过多元持股购置企业国有资产，直至买断。
二、产权制度改革步骤和方法
４、国有企业进行产权制度改革必须在清产核资、资产评估并经确认的基础上
，由改制企业提出改制方案和书面申请，职工代表大会讨论同意后，经主管部门审
核，上报市国企改革和发展领导小组办公室 审查批准，一般企业由市国企改革和
发展领导小组办公室组织有关部门对其实施方案进行联审和可行性论证，因企制宜
确定改制的主要形式和操作办法后，予以批复；重点企业改制方案须经市国企改革
和发展领导小组审议批复。
５、有偿转让国有资产产权，以国有资产管理部门确认的资产评估价值合理确
定转让底价。若向企业内部职工转让改组成股份制民营企业，允许协议转让，并鼓
励经营者持大股和将股权分散化转为股权相对集中，使经营者和大股东承担更多的
投资权益和风险责任。若向外转让，可视需求情况，按市场价与评估价不相等的原
则上下浮动。
６、产权转让双方必须办理转让手续。企业内部职工、社会法人或其他自然人
出资按市场价格购买经营性国有资产，须由双方签订资产产权转让合同书，经公证
后，到国资管理部门办理转让手续，由国资管理部门发给国有资产界定、转让证书
。
三、企业产权划分与界定
７、国有企业在１９８３年拨改贷前，由国家直接投资、各级地方政府投资和
行政部门担保所形成的企业资产，应全部界定为国有资产产权。１９８３年拨改贷
后（包括１９８３年），国家没有进行投资的国有企业新增经营性净资产，其净资
产额在１００万元以下的，可按不少于５０％的比例界定为职工产权；净资产额超
过１００万元以上的部分，可按３０％至５０％的比例界定为职工产权，其余部分
仍为国有资产产权。鼓励国有中小企业的国有资产产权全部有偿转让，转为民营企
业。
８、对四种情况形成的净资产：一是１９８３年后政府没有投资的新办国有企
业形成的净资产；二是１９８７年推行承包经营责任制后，企业按合同上缴承包费
或利润并完成承包合同所规定的国有资产保值增值任务后，靠留利形成的净资产；
三是事前未明确规定为国有企业所独享的优惠政策，包括税前还贷和各种减免税所
形成的净资产；四是企业福利基金积累部分以及企业留利基金所形成的净资产。其
净资产额在１００万元以下的，可全部界定为职工产权，职工再按企业相应规定出
资入股，以按股份共有的资产组合方式 改组为股份制企业；其净资产额超过１０
０万元以上、３００万元以下的部分，按５０％至７０％的比例界定为职工产权，
其余部分向企业内部职工部分或全部有偿转让；其净资产额超过３００万元以上，
可按不超过５０％的比例界定为职工产权。
９、企业改制前连续三年盈利并依法缴纳所得税的，经审计后，可按改制前三
年上交所得税的３０％折合成股份一次性奖励企业经营者的持股权。
四、公司化改造与股权管理
１０、国有企业在改制的基础上实行股份制改造后，在产权结构上大多数企业
不再具有单一的国有企业性质。根据不同情况，国有企业一般可转为国有控股企业
、国有参股企业、股份合作企业和私营企业等类型；企业主管部门对改制的企业不
再行使直接行政管理职能，而主要承担统筹规划、政策引导、统计核算、提供咨询
服务的行业性管理，以及政府授权的行政性管理。
１１、企业的国有产权转为股权后，由政府国有资产管理部门或政府授权经营
的国有资产经营公司，作为国有股权的代表机构，并由国有资产管理部门商行业主
管部门委派国有股权代表，依法在股份制企业中行使国家股权权利并承担相应责任
和义务。
１２、企业改制后，如股东人数超过《公司法》中关于有限责任公司组建规定
的，可组建职工持股会，在民政部门登记取得社团法人资格后，依法在股份制企业
中行使权力和承担相应义务。股东在公司登记注册和正式运营后，不得抽资退股。
股东之间或股东向股东以外的法人或自然人转让其出资，按《公司法》和公司章程
规定的程序办理。
１３、企业实行公司制后，须严格按照《公司法》规定的股东会、董事会、监
事会的管理程序和议事原则开展生产经营活动，其组织结构、管理体制、运行机制
均应符合《公司法》的要求。企业在分配当年税后利润时，必须严格按照《公司法》
的规定提取法定公积金和公益金；在红利分配上必须体现“股权平等、利益共享、
风险共担、按股分红”的原则，并严格按照股份制企业的财务管理办法和会计制度
办事。
１４、要积极推动企业联合，鼓励企业以多种方式参加大型企业集团，形成和
壮大经济实力；鼓励优势企业兼并困难企业，达到壮大优势企业，盘活困难企业存
量资产的目的；鼓励优势企业通过购买、划拨、控股、参股等多种方式跨地区、跨
行业、跨所有制地对劣势企业进行兼并。
五、产权制度改革配套措施
１５、对于资不抵债的企业进行改制，资产债务的差额部分，市政府可视情况
用改制后企业所交的所得税、土地使用税费实行财政等额补偿。资不抵债企业通过
土地转让“退二进三”来推进改制的，经市政府批准，市本级留用的土地出让金可
全部返还企业用于安置职工。
１６、改制企业的土地使用权可采取出让、作价出资入股、租赁和保留划拨方
式的处置。采取出让方式的，可向市政府申请优惠待遇。
１７、国有企业出售国有资产产权的资金收入，由国有资产管理部门收回，并
全部用于我市国有企业改革、发展和补充社会保险基金。对一次性付清有困难的，
其余额可由国有资产管理部门借给企业使用，签订借款合同，按略低于银行同期贷
款利率收取国有资产占用费。借用期不超过三年，在借用期内分期还款。企业经营
者持大股出资购买国有资产产权一次付清有困难的，可在三年之内分期付款，首期
付款不得少于３０％，分期付款部分应有质押或担保。
１８、改制企业的非经营性资产可剥离，子弟学校资产按属地管理原则可划转
各级教育部门管理，办校经费由原办校企业在３至５年内逐年递减，过度到市或县
（市、区）财政全额拨款。企业自办医疗机构符合我市卫生规划的，纳入社区卫生
服务体系，卫生部门将对其实行行业管理；不符合的一律停办。已参加房改的职工
住房可组建物业管理公司进行物业管理或转让社区管理；未参与房改的住房和占用
的非经营性用地，划转房产管理部门按国家直管公房的有关规定进行管理；已进行
房改但未将全部产权出售给个人的住房，其未出售的产权移交房产管理部门管理。
１９、企业改制要妥善解决离退休人员的社会保障问题，社保机构必须对产权
制度改革企业离退休职工养老金实行社会化发放。具体办法由劳动保障行政部门制
定。
六、产权制度改革相关问题
２０、企业产权转让方案获批准后，应按照国家法律规定程度，及时办理工商
注册登记并开始新的运营。其经营管理者要严格按照《公司法》的规定依法产生。
国有控股公司可由国家授权投资的机构或国家授权的部门会同组织、人事部门在代
表国有股权的董事会成员中考察、推荐董事长候选人，并按《公司法》和公司章程
选举产生，经理由董事会聘任或者解聘；国家参股、国家不持有股权的有限责任公
司的董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定，经理由董事会聘任或解聘，并
不再按原有的干部管理程序报有关部门审查批准。
２１、企业完成改制、改组后，有关部门在归类统计、企业对外合作、宣传和
财务、统计报表及管理中不得再沿用“国有”、“全民”称谓，应按新的经济性质、
新的统计口径和指标体系进行分类。
２２、企业完成改制，改组后，职工原有的全民所有制固定职工身份自动消失
，实行劳动合同制，按市场机制配置劳动力资源，企业和职工实行双向选择。未进
入新企业并放弃职工产权量化配送的原国有企业固定职工，可按有关规定发放经济
补偿金或一次性安置费后解除劳动关系，改变原有身份。企业改制时，要妥善清理
职工的债权债务，欠发职工款项应现金清偿或转为职工的股权，职工欠款要在职工
产权量化或发放安置费时予以扣除。
２３、有关部门要努力为企业改制降低成本，提供优质服务。改制企业资产评
估费和公证费有关部门要制定优惠办法；重新办理设立登记，工商部门按变更登记
收费；房地产交易市场管理费按最低标准收取。
２４、本办法适用于市属国有企业。市属集体企业可参照本办法执行；县（市
、区）属企业可参照本办法执行，也可由县（市、区）人民政府自行制定实施办法
。
２５、本暂行办法自发布之日起施行，由市国企改革和发展领导小组办公室负
责解释。
中共景德镇市委
景德镇市人民政府
２０００年６月２８日
关于动员选派科技、管理人员下乡下厂的暂行办法
河南省委组织部 省劳动人事厅
关于动员选派科技、管理人员下乡下厂的暂行办法
省委组织部 省劳动人事厅 省科委
为了贯彻落实省委、省政府关于动员选派机关、科研单位、大专院校和大中型国营企业一大批科技、管理人员下乡下厂，发展乡镇企业，进行技术开发的决定，正确处理选派、留职留薪、留职停薪、兼职、辞职等方面的问题，特制定本办法。 ＃13选 派
一、选派人员是指有组织、有计划地从机关、科研单位、大专院校、国营大中型企业等人才密集的单位，动员选派科技、管理人员到乡镇企业去开展多种形式的服务活动。
二、支援单位、受援单位和选派人员，应按法律及有关规定分别签订经济技术目标责任合同，确定各自的职责权利及奖罚条款。支援单位可以从受援单位增加的利润中提取一定比例，用于本单位职工的集体福利，其中下派人员提成部分一般为30—40%。
三、选派人员下派工作期限一般为两年。干部下派期间，在调整工资、分配住房、子女就业和入学等方面，在同等条件下要优先考虑。
四、选派人员下派期间的工作成绩应作为晋升职级的重要依据。以成绩突出者可用千分之三的奖励升级指标给予升级奖励。下派人员愿调到受援单位工作的，应积极支持，予以批准。
留 职 留 薪
五、留职留薪人员是指经组织批准脱离原单位工作岗位、停止行使原职权、保留原职级、行政关系不转、编制不减、工资福利待遇不变的下乡下厂人员。
六、要求留职留薪的人员应向本单位提出书面申请并签订合同。留职留薪期限一般为三年。留职留薪期间在调整工资、分配住房、子女就业和入学等方面与本单位其他职工一样对待。
七、留职留薪人员下乡下厂的待遇。到乡镇企业的，由本人与用人单位商定，其前半年收入全部归己，后半年向原单位交本人原工资的50%；第二年交120%；第三年交150%。到贫困县、乡的可适当少交。交回的款额由单位自主使用。到城市集体企业、国营中小型企业和中外合资企业的?
蛟ノ唤换氐目疃睿Ω哂谏鲜霰壤?
八、留职留薪期满本人要求回原单位工作的，原单位应根据需要和本人原职级妥善安排。如原单位合并的，由合并后的新单位安排；原单位撤销的，由原单位的主管部门安排；主管部门撤销的，由原单位所在地的组织人事部门安排。要求调入受援单位的，应予批准。
九、经批准下乡下厂的人员，离开原单位前，要办理工作交接手续。离开原单位后，不得损害原单位经济技术利益，不得泄漏国家机密。
十、留职留薪人员下乡下厂期间的成绩，应记入本人档案，作为晋升职级的依据，成绩突出的给予奖励。原为专业技术人员的，应视为从事专业技术工作时间，所取得的成绩可作为评聘专业技术职务的依据。
留 职 停 薪
十一、留职停薪人员是指经组织批准保留公职、停发工资、离开原单位工作岗位的下乡下厂人员。
十二、要求留职停薪的人员应向本单位递交书面申请，批准后双方签订合同。
十三、留职停薪期限一般为三年，保留原职级，不再行使原职权。在国家统一调整工资时，对符合调整工资条件的，按政策规定予以调整并记入本人档案，返回原单位后按新调整的工资标准执行。
十四、下乡下厂期间的收入与用人单位商定，不受原工资标准限制。一年之后，应按本人原工资的20%向原单位交纳养老保险金。到省定贫困县工作的可以免交。
十五、留职停薪人员停薪期间的工资，由原单位使用。原单位在其住房、子女就业和入学等方面应与在岗职工同等对待。
十六、留职停薪期满，本人要求回原单位工作的，按本办法第八条规定执行。
十七、留职停薪人员，保留原编制。
兼 职
十八、兼职是指科技人员在完成本职工作和不损害本单位经济技术权益前提下，下乡下厂或进行科技、教育等兼职服务活动。
十九、凡符合下列要求之一的，即视为完成本职工作：
(一)在法定的工作时间内，按岗位责任制的要求，保质保量完成本职工作的；
(二)完成经济技术承包或任务包干合同(协议)规定各项任务的；
(三)按授课时制的规定，保证教学质量，完成授课和辅导任务的。
二十、从事技术开发、技术承包、技术入股、技术咨询以及转让个人技术成果等兼职活动，可由所在单位安排或经各级人才、技术、信息服务中心介绍，也可由科技人员自行联系。
从事讲学、著述、编辑、翻译等兼职活动的，可自主进行。
从事建筑工程设计、医药卫生等涉及社会安全和重大经济责任的兼职活动，必须具有相应资格或经有权签证单位核准。
二十一、有下列情况之一者，所在单位或人才、技术、信息服务中心可以终止其兼职活动：
(一)不认真做好本职工作，或者不积极承担本单位分配任务的；
(二)担负的工作涉及国家机密，从事兼职会泄漏国家机密的；
(三)已承担国家、省、市科技攻关项目，或重大经济建设项目，兼职会影响任务完成的；
(四)因与兼职单位存在利害关系，或者其他可能影响公正办事的；
(五)因病请假在家休息的。
二十二、科技人员兼职的报酬，按下列规定执行：
(一)利用业余时间从事自主联系的兼职活动，收入归己。
(二)占用单位设备、资料、部分工作时间，以及转让单位科研成果的，须经批准，其收入应向本单位缴纳一部分，具体数额由双方商定。
(三)由单位安排的兼职活动，单位应从其收入中提取30—40%，奖酬直接兼职者。
二十三、单位安排的兼职，应由所在单位与兼职单位签订合同。兼职人员自行联系或经人才、技术、信息服务中心介绍兼职的，由兼职人员与兼职单位签订合同。
二十四、兼职人员在兼职时涉及本单位和兼职单位技术权益问题，按国办发〔1988〕4号文件即《国务院办公厅转发国家科委关于科技人员业余兼职若干问题意见的通知》的有关规定执行。
二十五、对在兼职活动中取得的科技成果及经济、社会效益，受援单位应及时通知兼职人员的原单位，经鉴定后记入本人考绩档案，作为评聘专业技术职务和享受其他待遇的依据。
二十六、个人自行从事兼职活动的，如发生事故或造成经济损失等，原单位不予负责。
二十七、机关在职科技人员从事技术开发、技术咨询、技术服务兼职活动的，应按干部管理权限审批。
辞 职
二十八、辞职包括下列两类：
(一)辞去现单位工作，保留国家干部身份；
(二)辞去公职。
二十九、凡属下列情况之一的科技、管理人员不能辞职：
(一)担任重大科技攻关项目、重大技术改造项目、重点建设工程项目的负责人和主要骨干，工作任务尚未完成的；
(二)从事涉及机密、绝密工作，辞职后可能泄漏国家机密的；
(三)正受组织审查尚未结论或受开除留用察看处分察看期未满的。
三十、要求辞职的人员，必须向所在单位提出书面辞职申请，并填写申请辞职审批表。
三十一、所在单位接到辞职申请，应按干部管理权限尽快审批。不同意辞职的，应向本人说明理由。同意辞职的，批准部门应发给《辞职证书》。《辞职证书》由省劳动人事厅统一印制。
三十二、申请辞职人员一个月后未得到答复，或对不同意辞职决定有意见的，可向所在单位主管部门申请复议。主管部门复议不同意辞职而本人不服的，可向当地组织人事部门申请裁决。
三十三、辞去现单位工作，保留国家干部身份的，按下列办法办理手续：
(一)辞职后本人档案和行政、工资关系转到新工作单位。到乡镇企业工作的，其档案和行政、工资关系可由所在县的乡镇企业局代管，不收取管理费。
(二)申请辞职一般应事先明确接收单位，批准辞职的部门应征求接收单位意见，取得正式书面承诺，再签发《辞职证书》。
(三)经批准辞职、保留国家干部身份的人员，不发辞职费，工龄连续计算。
三十四、辞去公职不保留国家干部身份的，按下列办法办理：
(一)辞职后，由所在单位按国家规定发给辞职费。
(二)辞职后自谋职业的，本人档案转户口所在地街道办事处或乡政府。
三十五、辞职人员不准私自带走原单位的科研成果、技术资料和器材等，不准泄漏国家机密和损害原单位的技术、经济权益。
未经批准，不得擅自离职。凡擅自离职、经教育仍不返回原单位工作的按自动离职处理。
其 他
三十六、机关除有专门规定者外，可以组织富余人员去办企业，主要是办科技开发型、科工型和工业型的企业，但不准经商。所办企业必须与机关脱钩，人员按企业管理，经济独立核算。其收入除用于企业扩大再生产外，按照合同交给机关的部分，主要用于机关集体福利事业。
三十七、应届大中专毕业生，自愿到乡镇企业、城镇集体企业工作的，从报到之日起享受转正定级待遇，工作满五年后允许调动。
三十八、离、退休人员自愿下乡下厂服务的，原离、退休费和福利待遇不变，所得收入归己。
三十九、下乡下厂人员要模范遵守国家政策和法令，从事正当的生产经营和科技服务活动。个人收入达到纳税标准的，要依法交纳个人收入调节税。
四十、下乡下厂人员和从事兼职活动的科技人员，不准在企业入干股，不准从事违法经营活动。
四十一、从事矿山井下、野外勘测、森林采伐的人员和在劳改、劳教场所工作的人员，应保持稳定，不执行本办法。
以上暂行办法，原则上也适用于中央驻豫单位。
1988年5月18日
